9月30日晚间，锦州永杉锂业股份有限公司（下称“永杉锂业”，603399.SH）公告透露，公司波折控股鼓励杉杉控股有限公司（下称“杉杉控股”）今日收到中国证券监督处置委员会辽宁监管局（下称“辽宁证监局”）出具的行政处罚预先陈述书（编号：[2024]3 号）。

此前的2023年12月8日，杉杉控股收到中国证券监督处置委员会下发的立案陈述书（编号：证监立案字 0022023009 号），因杉杉控股涉嫌收购东谈主未按规矩执行义务，字据中华东谈主民共和国证券法中华东谈主民共和国行政处罚法等法律法则，中国证监会决定对杉杉控股立案。

辽宁证监局出具的行政处罚预先陈述书涌现，杉杉控股涉嫌收购东谈主未按规矩执行义务案，已拜谒达成，辽宁证监局照章拟对杉杉控股作出行政处罚。

涉嫌罪人事实为：一、杉杉控股通过宁波炬泰抓有吉翔股份股份杰出30%。2020年7月之前，宁波炬泰的控股鼓励为杉杉控股。杉杉控股范围宁波炬泰，宁波炬泰处置层及责任主谈主员由杉杉控股委派，投资神情由杉杉控股有策动，资金由杉杉控股提供或审批，用印和利用锦州永杉锂业股份有限公司(曾用名锦州吉翔钼业股份有限公司，下称“吉翔股份”)鼓励权益主要由杉杉控股审批。规则 2020年7月17日，杉杉控股通过宁波炬泰抓有吉翔股份已刊行的有表决权股份173840117股，占吉翔股份总股本的34.22%。

二、杉杉控股通过上海钢石收购吉翔股份9.84%股份。2014年6月之后，吴军辉、宋晓玉为杉杉控股代抓上海钢石股权投资有限公司(下称“上海钢石”)一谈股份。杉杉控股范围上海钢石，上海钢石的处置有策动由杉杉控股平安，责任主谈主员由杉杉控股委派，资金由杉杉控股提供和审批，证件、印记和财务贵寓由杉杉控股督察。

2020年7月17日，杉杉控股通过上海钢石缔结股份转让契约，收购陕国 投·抓盈35号证券投资皆集资金信赖筹划抓有的吉翔股份53516410股，股票交流群微信占吉 翔股份总股本的9.84%。2020年7月30日，完成相关股份过户登记。杉杉控股 未按照中华东谈主民共和国证券法第六十五条第一款的规矩，向吉翔股份鼓励发出收购要约。

辽宁证监局合计，杉杉控股抓有吉翔股份已刊行的有表决权股份杰出30%，连接进行收购时，未执行要约收购义务，涉嫌违犯了证券法第六十五条第一款，组成证券法第一百九十六条第一款所述活动。

郑永刚行动杉杉控股董事局主席，全程筹备、组织收购事宜，系杉杉控股未按规矩执行要约收购义务的径直平安的垄断东谈主员。

辽宁证监局拟决定：一、对杉杉控股责令改正，赐与劝诫，并处以500万元罚金；二、由于径直平安的垄断东谈主员郑永刚已于2023年2月示寂，不再根究其行 政连累。

永杉锂业在公告中示意，重要项触及的拟处罚对象系公司波折控股鼓励，不包含上市公司，不会对公司的日常运营酿成要紧影响。重要项不触及上海证券来回所股票上市执法 等相关法则规矩的退市情形。公司现在筹划处置、业务运营及财务景色均平素，无应透露而未透露的要紧信息。

永杉锂业同期透露了杉杉控股整改揣摸情况。杉杉控股9月30日出具的对于庇荫锦州永杉锂业股份有限公司鼓励一致活动东谈主的整改责任函中称，公司已久了意识到了相关失实并称心汲取处罚，将字据辽宁证监局后续下发的行政处罚决定书积极合营整改。

上海钢石拟将抓有的53516410股永杉锂业股票以契约转让的样貌转让给非关联第三方，转换前期失实，转让价钱为市集价钱，转让金额如超出上海钢石收购上述股票的金额，则超出部分的收益将上缴永杉锂业，以赈济永杉锂业的发展运作。上海钢石在完成整改前，毁灭其所抓有的永杉锂业股票对应的投票权。

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